Обязательные реквизиты анкеты

17. Документ представляется в территориальный орган ПФР при регистрации застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования.

Документ заполняется лично застрахованным лицом.

Допускается заполнение документа кадровыми либо другими службами организации, уполномоченными руководителем организации.

Правильность указанных в документе сведений заверяется личной подписью застрахованного лица.

Если застрахованное лицо не имеет возможности лично заверить документ по причине длительного (свыше одного месяца) нахождения в командировке, длительной болезни или иной причине, страхователь (работодатель) указывает эту причину в документе, который заверяет.

18. Перечень реквизитов и правила их заполнения:

Примечания.

1. Реквизит «Место рождения» заполняется по схеме:

населенный пункт — район — регион — страна.

При этом:

для граждан, родившихся:

— в столице или административном центре субъекта Российской Федерации, указывается наименование города;

— в других городах — наименование города и субъекта Российской Федерации;

— в населенных пунктах — наименование населенного пункта, района, субъекта Российской Федерации;

в строке «город (село, деревня,…)» указывается только название населенного пункта без указания типа населенного пункта, то есть слова «город», «село», «деревня», «поселок городского типа», «поселок», «совхоз», «станица», «хутор» и тому подобные, а также их сокращенные обозначения не указываются;

в строке «район» указывается название района без указания слова «район» или сокращения этого слова;

в строке «область (край, республика,…)» название области, края, республики указывается полностью, при этом слова «область», «край» указываются без сокращений. Автономные и союзные республики, автономные округа, область указываются общепринятыми сокращениями: «АССР», «ССР», «АО» и тому подобные;

строка «страна» для бывших республик СССР не заполняется. В том случае, если район имел республиканское подчинение, название республики указывается в строке «область (край, республика,…)».

Примеры заполнения реквизита «Место рождения»:

Пример N 1.

Место рождения в документе, удостоверяющем личность: деревня Большое Сареево Одинцовского района Московской области.

Название места рождения в анкете застрахованного лица:

Пример N 2.

Место рождения в документе, удостоверяющем личность: город Берлин, ГДР.

Название места рождения в анкете:

Пример N 3.

Место рождения в документе, удостоверяющем личность: остров Фара Ленкоранского района Азербайджанской ССР. Название места рождения в анкете:

В случае если место рождения невозможно указать в соответствии с предложенной схемой, реквизит «Место рождения» заполняется следующим образом:

после слов «Место рождения» на той же строке указывается слово «особое»;

название места рождения разбивается на части и каждая часть записывается на отдельной строке реквизита, при этом все составляющие указываются в именительном падеже в соответствии с документом, удостоверяющим личность застрахованного лица, включая тип населенного пункта и административного образования.

Пример N 4.

Название места рождения в документе, удостоверяющем личность: «Дом инвалидов Нарофоминского района Московской области».

Название места рождения в анкете:

Пример N 5.

Название места рождения в паспорте: с/х Электростальский, деревня Афанасово, Электроугличский городской отдел, Ногинский горисполком.

Название места рождения в анкете:

2. Реквизиты «Адрес регистрации» и «Адрес места жительства фактический» заполняются по схеме:

страна, регион, район, город, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира, при этом:

элемент адреса «страна» для жителей России не заполняется. Если страна не Россия — остальные элементы адреса пишутся в произвольном виде.

Для жителей России состав элементов в адресе должен соответствовать их составу, принятому при написании почтового адреса. При этом для региональных центров наименования регионов могут не указываться. Для районных центров могут не указываться наименования районов. Для городов Москва и Санкт-Петербург, являющихся субъектами Российской Федерации, обязательно заполняется элемент «регион» («МОСКВА Г» или «САНКТ-ПЕТЕРБУРГ Г» соответственно), элемент «район» не указывается, а в элементах «город» и «населенный пункт» указываются внутригородские города и районы.

Заполнение указанных элементов адреса производится только заглавными русскими буквами и начинается со смысловой части элемента, а затем записывается сокращенное наименование типа элемента, например: город Подольск записывается как Подольск г; поселок Победа — Победа п; улица Строителей — Строителей ул; бульвар Мира — Мира б-р и тому подобное. Точки в конце сокращений не допускаются.

При заполнении элементов адреса «дом» и «корпус» могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/» (для обозначения углового дома). В элементе «дом» может указываться владение, в элементе «корпус» — строение.

Сокращения элементов адреса рекомендуется использовать из приведенной ниже таблицы.

Пример заполнения реквизита «Адрес постоянного места жительства»

Адрес постоянного места жительства: Московская область, г. Одинцово, улица Парковая, дом 13, кв. 5. Записывается следующим образом:

индекс: 143000 адрес: МОСКОВСКАЯ ОБЛ, ОДИНЦОВО Г, ПАРКОВАЯ УЛ, Д. 13, КВ. 5

Дата публикации: 06.01.2023 16:55

В начале 2023 года специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом* нужно убедится, что формы анкет применяемые для идентификации клиентов, представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев соответствуют новым Требованиям к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

В 2023 году применяются Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу №100 от 20.05.2022 г. 

Анкета представляет собой результат, проведенных мероприятий по установлению, предусмотренных Федеральным законом №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем.

В анкете фиксируются сведения, полученные в результате идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев. Анкета может заполняться (формироваться) на бумажном носителе или в электронном виде.

Образец анкеты клиента физического лица, индивидуального предпринимателя и юридического лица

Образцы заполнения анкет клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельце можно приобрести банковской картой (для физических лиц) и безналичным расчетом (для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц).

По новым Требованиям к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев обязательными реквизитами анкеты клиента являются: 

1. Результаты проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, распространению оружия массового уничтожения.
2. Сведения о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
3. Сведения о принадлежности клиента к (1) юридическим лицам, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых подлежат применению меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; (2) физическим или юридическим лицам, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых подлежат применению меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; (3) физическим или юридическим лицам, чьи операции с денежными средствами или иным имуществом приостановлены по решению суда в соответствии.
4. Сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом подозрительных операций, включая обоснование оценки.
5. Дата начала отношений с клиентом, а также дата прекращения отношений с клиентом.
6. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента.
7. Фамилия, имя, отчество (при наличии), должность работника, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также работника, заполнившего (обновившего) анкету клиента.
8. Подпись уполномоченного работника в случае ведения анкеты на бумажном носителе.
9. Иные сведения, необходимые для реализации требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.

С 1 июля 2022 года по настоящее время — применяется Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №100 от 20.05.2022 г. «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций».

с 23 февраля 2019 по 1 июля 2022 (3 года 4 месяца) — применялся Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу  №366 от 22.11.2018 г. «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

С 22 июля 2011 до 23 февраля 2019 (7 лет 10 месяцев) — применялся Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №59 от 17.02.2011 г. «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

* Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом — это юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие виды деятельности, перечисленные в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: 

• лизинговые компании;
• организации федеральной почтовой связи;
• организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения);
• организаторы азартных игр;
• операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
• организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• операторы по приему платежей;
• коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
• операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
• операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
• индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
• индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• адвокаты; нотариусы; аудиторские компании; индивидуальные аудиторы; доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица; исполнительные органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда); лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram), telegram-канал, почта info@law115.ru